首頁(ye)>證券>新(xin)三板>違規佔款頻發最(zui)高達(da)1.5億(yi) 股轉15張黃牌“連擊(ji)”違規者(zhe)

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來源︰21世紀(ji)經(jing)濟報道2020-04-06 22:51
在1月19日(ri)證監會新(xin)聞發布會上,發言人(ren)高莉就指出(chu),為加強監管執法,保護(hu)投資者(zhe)權益,近年來證監會在著力強化組織對掛牌企(qi)業(ye)專項檢查。

新(xin)三板企(qi)業(ye)資金佔用(yong)問題再次(ci)敲響(xiang)警鐘。1月23日(ri),股轉系(xi)統連續(xu)發布了15份(fen)自律監管公告,對智合(he)新(xin)天(430322.OC)、一(yi)鑫達(da)(430218.OC)、鴻益達(da)(831570.OC)等15家公司因關聯方違規佔用(yong)資金,且未進行信息披(pi)露(lu)而構成(cheng)違規。

據記者(zhe)梳(shu)理,這15家掛牌企(qi)業(ye)僅有慧(hui)雲股份(fen)(834342.OC)是(shi)創新(xin)層企(qi)業(ye),其他(ta)14家企(qi)業(ye)均為基(ji)礎層企(qi)業(ye)。事實上,違規佔用(yong)資金一(yi)直是(shi)監管層嚴查的重點(dian)。此前也已經(jing)有多(duo)家掛牌企(qi)業(ye)因此被予以處罰(fa)。

在1月19日(ri)證監會新(xin)聞發布會上,發言人(ren)高莉就指出(chu),為加強監管執法,保護(hu)投資者(zhe)權益,近年來證監會在著力強化組織對掛牌企(qi)業(ye)專項檢查,嚴查違規佔用(yong)資金,督促中介機構提高業(ye)務質量等工作。

15家公司被罰(fa)

據21世紀(ji)經(jing)濟報道記者(zhe)梳(shu)理,本次(ci)被處罰(fa)的15家公司均是(shi)因為控股股東或實控人(ren)的非經(jing)營性資金佔用(yong),而掛牌公司則未采取有效措施防(fang)止股東佔用(yong)公司資金,同時(shi)也未及時(shi)披(pi)露(lu)佔用(yong)資金的情況(kuang),造成(cheng)違規。

從資金佔用(yong)金額上來看(kan),慧(hui)雲股份(fen)和(he)同益股份(fen)(835648.OC)的資金佔用(yong)規模均超過億(yi)元(yuan),其中慧(hui)雲股份(fen)被佔用(yong)1.53億(yi)元(yuan),同益股份(fen)被佔用(yong)了1.01億(yi)元(yuan)。

慧(hui)雲股份(fen)的關聯方資金佔用(yong)發生(sheng)在2016年。

根據股轉系(xi)統披(pi)露(lu)的細(xi)節(jie),當時(shi)慧(hui)雲股份(fen)財務負(fu)責人(ren)對這起資金佔用(yong)進行了審(shen)批,但信息披(pi)露(lu)負(fu)責人(ren)未及時(shi)披(pi)露(lu)上述重大事項。

“資金佔用(yong)一(yi)直是(shi)股轉的監管重點(dian)。關聯方違規資金佔用(yong)是(shi)企(qi)業(ye)規範(fan)運作問題,會直接影響(xiang)企(qi)業(ye)的正常經(jing)營,進而影響(xiang)公司的盈利能力,損(sun)害中小(xiao)股東的權益。”1月24日(ri),聯訊證券新(xin)三板研究院魏彬告訴21世紀(ji)經(jing)濟報道記者(zhe)。

值得一(yi)提的是(shi),慧(hui)雲股份(fen)目前正處于上市輔導階段(duan)。2017年4月,河南證監局(ju)受(shou)理了其輔導備案登記材(cai)料,不過1月8日(ri),慧(hui)雲科技宣布變更原上市輔導保薦機構招(zhao)商證券為浙(zhe)商證券。

從經(jing)營情況(kuang)來看(kan),自2016年年報開始慧(hui)雲股份(fen)營收及淨利雙雙出(chu)現同比下滑的趨(qu)勢(shi),去年上半年,其淨利潤(run)同比大幅縮(suo)水53.28%,營業(ye)收入(ru)同比亦下降(jiang)44.38%。

在同益股份(fen)的案例中,2016年12月至2017年6月,其控股股東、實際控制人(ren)、時(shi)任(ren)董事長宋鐵銘和(he)董事黎源控制的公司累(lei)計佔用(yong)公司資金1.01億(yi)元(yuan),佔比達(da)到(dao)同益股份(fen)2016年期末淨資產的69.17%。

這也是(shi)15家被罰(fa)公司ju)校 加yong)資金數額佔淨資產比例最(zui)高的公司。

2017年中報數據顯示,同益股份(fen)報告期內實現淨利潤(run)20.31萬(wan)元(yuan),同比下滑29.9%,實現營業(ye)收入(ru)7040.31萬(wan)元(yuan),同比增長52.55%。

據21世紀(ji)經(jing)濟報道記者(zhe)梳(shu)理,除了關聯公司的資金佔用(yong),本次(ci)披(pi)露(lu)的還有控股股東個人(ren)原因形成(cheng)的資金佔用(yong)情況(kuang)。

截(jie)至目前,除飛達(da)股份(fen)(830919.OC)外,其余14家企(qi)業(ye)被佔用(yong)的資金已經(jing)收回。

被罰(fa)早有先ri)/strong>

事實上,不少被處罰(fa)的公司在此前已經(jing)有過因為關聯方資金佔用(yong)被主辦(ban)券商提示風險的情況(kuang)出(chu)現。

同益股份(fen)就在去年4月披(pi)露(lu)2016年年報後(hou)被主辦(ban)券商中銀證券發布了關聯方大額資金往來的風險提示公告,指出(chu)在年報事前審(shen)查過程中發現的關聯方大額資金往來ci)侍狻/p>

根據當時(shi)披(pi)露(lu)的內容,同益股份(fen)實控人(ren)控制的遼寧嘉合(he)精細(xi)化工有限公司、同益實業(ye)集(ji)團有限公司、遼寧同益石化有限公司等5家企(qi)業(ye)在2016年12月lu)雲湫緯cheng)資金佔用(yong),截(jie)至2016年年末共計5800萬(wan)元(yuan)。

此外,2017年4月,一(yi)鑫達(da)也因關聯方資金佔用(yong)被主辦(ban)券商進行風險提示,當時(shi)中泰證券指出(chu),如果公司高管不能嚴xi)裰蔥邢喙胤 婧he)政(zheng)策,有可能損(sun)害股東利益,以及對公司規範(fan)經(jing)營和(he)持(chi)續(xu)發展帶(dai)來不利影響(xiang)。

“目前,掛牌企(qi)業(ye)處于利益關系(xi)原因,對中介機構、監管機構隱瞞關聯方資金佔用(yong)的情況(kuang)比較多(duo),這對規範(fan)新(xin)三板市場帶(dai)來不利的影響(xiang),必須加大監管力度。”聯訊證券新(xin)三板研究院指出(chu)。

1月24日(ri),北京某chi)行腿 a href="http://www.gukaifu.com/xinsanban/" target="_blank">新(xin)三板投行人(ren)士告訴21世紀(ji)經(jing)濟報道記者(zhe),“確實存(cun)在這種情況(kuang),日(ri)常佔用(yong)往往企(qi)業(ye)不主動向(xiang)我們說明我們也很難(nan)發現,主辦(ban)券商一(yi)般在年報和(he)中報審(shen)查時(shi)做逐筆核查,如果年末沒(mei)有余額,中間(jian)的情況(kuang)也比較難(nan)核查。”

事實上,經(jing)歷了過去兩年來監管層的核查風暴,掛牌企(qi)業(ye)違規資金佔用(yong)的情況(kuang)已經(jing)有所減少。

在2015年開始的大股東佔款監管風暴中,就出(chu)現了時(shi)空客(831335.OC)等公司實控人(ren)違規資金佔用(yong)被證監會立案調查的典(dian)型案例。

“現在監管更加嚴xi)瘢 萇儆釁qi)業(ye)敢繼(ji)續(xu)這麼做了,我們在核查的時(shi)候如果發現企(qi)業(ye)有資金佔用(yong)的情況(kuang)是(shi)要(yao)嚴xi)衽浪ta)們的。”前述券商人(ren)士表(biao)示。

高莉提及證監會下一(yi)步計劃時(shi)指出(chu),一(yi)方面將繼(ji)續(xu)積(ji)極推動新(xin)三板市場監管條例出(chu)台,增加新(xin)三板市場制度供給;另一(yi)方面,證監會將持(chi)續(xu)加大稽查執法力度,對專門領域的違法亂象集(ji)中打(da)擊(ji),切實維護(hu)市場秩序和(he)投資者(zhe)權益。

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