首頁>財經>要聞>郵儲(chu)銀行爆79億票據案 12家涉案機(ji)構(gou)共(gong)被罰沒2.95億

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來源︰hao)炫刃攣span>2020-03-29 03:57
銀監會統籌協調相關銀監局依(yi)法查處(chu)了郵儲(chu)銀行甘肅武威文昌路(lu)支(zhi)行違(wei)規票據案件,對涉及該案的12家銀行業金融機(ji)構(gou)共(gong)計罰沒2.95億元(yuan)。

近日,經過立案、調查、審理、審議(yi)、告知、陳(chen)述申辯(bian)意見復核(he)等一系(xi)列法定(ding)程序,銀監會統籌協調相關銀監局依(yi)法查處(chu)了郵儲(chu)銀行甘肅武威文昌路(lu)支(zhi)行違(wei)規票據案件,對涉及該案的12家銀行業金融機(ji)構(gou)共(gong)計罰沒2.95億元(yuan)。

2016年(nian)12月末(mo),郵儲(chu)銀行甘肅省分行對武威文昌路(lu)支(zhi)行核(he)查中發(fa)現(xian),吉林蛟河(he)農商行購買該支(zhi)行理財的資金被挪用,由此暴露出該支(zhi)行原行長(chang)以郵儲(chu)銀行武威市分行名義,違(wei)法違(wei)規套取(qu)票據資金的案件,涉案票據票面金額79億元(yuan),非(fei)法套取(qu)挪用理財資金30億元(yuan)。

案發(fa)後(hou),銀監會高度重視,立即啟動(dong)重大案件查處(chu)工作機(ji)制(zhi),多次召開專題會議(yi),指導相關銀監局摸清(qing)風險底數(shu),及時堵塞(sai)漏洞,穩妥處(chu)置風險。同(tong)時bao) 舳dong)立案調查,依(yi)法查處(chu)違(wei)法違(wei)規行為,不(bu)僅(jin)處(chu)罰案發(fa)機(ji)構(gou),而且處(chu)罰違(wei)規購買理財的機(ji)構(gou)和其他(ta)相關違(wei)規交(jiao)易機(ji)構(gou),堅決打(da)擊(ji)市場亂象,切實淨化市場環境(jing)。一是對案發(fa)機(ji)構(gou)郵儲(chu)銀行武威市分行罰款9050萬(wan)元(yuan),分zhi)鶉qu)消該行原主持工作的副(fu)行長(chang)及其他(ta)3名班(ban)子成員(yuan)2-5年(nian)高管任職(zhi)資格,禁(jin)止文昌路(lu)支(zhi)行原行長(chang)終身從事銀行業dao)?鰨  yi)法移送司法機(ji)關;對郵儲(chu)銀行甘肅省分行原行長(chang)、1名副(fu)行長(chang)分zhi)鷥杈jing)告。二是對違(wei)規購買理財的機(ji)構(gou)吉林蛟河(he)農商行罰沒7744萬(wan)元(yuan),分zhi)鶉qu)消該行董事長(chang)、行長(chang)2年(nian)高管任職(zhi)資格,對監事長(chang)給予警(jing)告,分zhi)鸞jin)止資金運營官(guan)、金融市場部總經理2年(nian)從事銀行業dao)?鰲H嵌隕芐xing)銀行、南(nan)京銀行鎮江分行、廈(xia)門銀行、河(he)北銀行、長(chang)城華西(xi)銀行、湖南(nan)衡陽(yang)衡州農商行、河(he)北定(ding)州農商行、廣(guang)東南(nan)粵(yue)銀行、邯鄲銀行、乾安縣農村(cun)信用聯社等10家違(wei)規交(jiao)易機(ji)構(gou)共(gong)計罰款12750萬(wan)元(yuan),對33名相關責任人作出行政處(chu)罰,其中,取(qu)消3人高管任職(zhi)資格,禁(jin)止1人從事銀行業dao)?鰲/p>

這是一起銀行內部員(yuan)工與外(wai)部不(bu)法分子內外(wai)勾結(jie)、私刻(ke)公章(zhang)、偽造證照合同(tong)、違(wei)法違(wei)規辦理同(tong)業理財和票據貼現(xian)業務、非(fei)法套取(qu)和挪用資金的重大案件,牽涉機(ji)構(gou)眾多,情節(jie)十分惡劣,嚴(yan)xian)仄隻盜聳諧 刃頡R皇悄誑毓芾砣筆?0阜fa)機(ji)構(gou)崗位(wei)制(zhi)約機(ji)制(zhi)失衡,印章(zhang)、合同(tong)、賬戶、營業場所等管理混亂,大額異(yi)常交(jiao)易監測失效(xiao),為不(bu)法分子提供了可乘之機(ji)。二是合規意識淡薄。涉及該案的nan)喙鞀ji)構(gou)有一些員(yuan)工違(wei)規參與票據中介(jie)或資金掮(qian)客的交(jiao)易,個別人甚至突破法律底線,與不(bu)法分子串通作案,謀(mou)取(qu)私利。三是嚴(yan)xian)匚wei)規經營。涉及該案的nan)喙鞀ji)構(gou)肆(si)意妄為,不(bu)具備資質開展非(fei)標理財產品投資,違(wei)規接受第三方金融機(ji)構(gou)信用擔保(bao),違(wei)規通過簽訂顯性或隱性回購條款、“倒(dao)打(da)款”甚至“不(bu)見票”“不(bu)背書(shu)”開展票據交(jiao)易,項目投前調查不(bu)盡職(zhi)、投後(hou)檢查不(bu)到位(wei),喪失合規操(cao)作的底線。

下一步,銀監會將認真(zhen)貫徹落實dang)車氖 糯蠛橢醒刖 霉?骰嵋yi)精神,進一步深化整治(zhi)銀行業市場亂象,依(yi)法查處(chu)銀行業大要案,堅持zhi)? bi)究、糾查必(bi)嚴(yan),堅決打(da)好防範化解重大金融風險攻堅戰。

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